行业监管职责
- 心理
- 关注:2.46W次
1、制定规章、规则与审批或者核准职责
2、发行与交易环节的监管职责
3、对证券发行人、市场中介组织的监管职责
4、证券业务人员资格标准和行为准则的制定与监督职责
5、信息监管职责
6、对证券业协会的指导监督职责
7、违法行为的调查处理职责
8、其他职责。
行业监管是在公开、公平、公正原则、,通过督查、检查、抽查、巡查和审核审计等方法,从实体和程序两方面对进入行业的事业体和事件进行监督管理。
- 文章版权属于文章作者所有,转载请注明 https://rmnxw.com/lvse/xinli/2090jd.html