合規例會有哪些內容
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合規管理制度建設、合規諮詢、合規審查、合規檢查、合規監測、法律法規追蹤、合規報告、反洗錢、投訴舉報處理、監管配合、資訊隔離牆(監視清單與限制清單)、合規文化建設、合規資訊系統建設、合規考覈、合規問責等。
國際金融組織對合規的定義:
1、合規(COMPLIANCE):使公司經營活動與法律、管治及內部規則保持一致(瑞士銀行家協會)
2、與目標連用,具體指必須致力於遵守企業主體所適用的法律法規(COSO)
3、“代表管理層獨立監督核心流程和相關政策和流程,確保銀行在形式和精神上遵守行業特定法律法規,維護銀行聲譽”(荷蘭銀行)
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